【防范非法證券期貨宣傳月活動】非法證券期貨案例介紹
文章來源：通和投資發(fā)布時間：2020-05-29
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關于開展防范非法證券期貨宣傳月的通知》要求，為防范以私募基金的名義開展非法集資活動，增強投資者自我保護意識，我公司將配合協(xié)會開展“防范非法證券期貨宣傳月”活動，本次宣傳的主題是對非法證券期貨案例的介紹。
案例一：電話薦股“連環(huán)計”
投資者劉先生突然接到一個陌生電話，對方自稱是“海西私募”基金公司員工，公司掌握有一些內(nèi)幕信息，如果劉先生購買他推薦的股票，可以通過超短線獲利。劉先生將信將疑的加了對方微信，在之后的幾天里，對方不斷通過微信向劉先生發(fā)送展示公司“股票操作成果”的小視頻。劉先生信以為真，就向對方支付了8,800元服務費，接受了所謂的“薦股服務”。劉先生大量買入了對方推薦的股票，但很快發(fā)生嚴重虧損，劉先生感覺上當受騙就聯(lián)系對方要求退款和彌補損失，但遭到百般推諉。
兩天后，劉先生接到自稱是公司“王總監(jiān)”的電話，稱公司因掌握內(nèi)幕信息不準確給劉先生在內(nèi)的多名投資者造成損失深表歉意，為了彌補之前的過失，現(xiàn)推出一項“秘密”行動，準備聯(lián)合幾家機構拉升幾只股票，參與其中的投資者可以獲取巨大利益。鑒于前期劉先生遭受的損失，公司愿以優(yōu)惠價格將其提升為高級會員，劉先生只需再繳納18,000元就能享受到價值38,868元的高級會員待遇，而且這位“王總監(jiān)”將親自指導劉先生炒股，保證最少能獲取20%以上的收益，同時還要求劉先生保密，“王總監(jiān)”再次騙取了劉先生的信任。劉先生抱著賭一把的心態(tài)又向“王總監(jiān)”指定的自然人銀行賬戶匯入了18,000元款項。
恰逢股市整體行情向好，劉先生在“王總監(jiān)”指導下交易股票確實賺回了一部分損失。此時，“王總監(jiān)”又忽悠稱公司推出了一個私募基金產(chǎn)品，將聯(lián)合其他機構做“超短線”交易，一個月收益高達30%，能迅速補足劉先生之前的交易損失，但因對操作股票技術要求極高，需要劉先生將炒股的20萬元本金交其管理，進行統(tǒng)一操作。基于對王總監(jiān)前期“用心指導”的信任，劉先生很快就將20萬元炒股本金匯至“王總監(jiān)”指定的自然人銀行賬戶，幾天后，劉先生撥打“王總監(jiān)”電話準備了解收益情況時，卻發(fā)現(xiàn)已無法撥通。
風險提示：
這個案例中，不法分子利用投資者發(fā)生虧損后急于挽回損失，以及稍有盈利又希望短期擴大收益的心理，層層設套，多次騙取投資者繳納“服務費”，甚至最終騙走了投資者巨額交易本金。投資者在接到陌生人主動通過電話、短信、QQ、微信等通信和網(wǎng)絡工具與自己聯(lián)系，推銷薦股服務時，一定要保持高度警惕，不可輕信對方話語，更不能在遭受損失情況后，繼續(xù)聽從對方勸誘，一再向對方匯轉款項。
案例二：“內(nèi)部消息”成誘餌，騙取錢財為目的
投資者張某接到電話，對方聲稱自己是國內(nèi)知名私募基金公司，擁有大量的“內(nèi)幕信息”，有“高手”負責操盤，保證會獲得大額收益。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看到網(wǎng)站上公布了大量股票研究報告和行情分析，認為該公司非常正規(guī)、專業(yè)，便同意接受該公司的咨詢服務并繳納了6000元服務費。事實上該公司只是個皮包公司，不具有證券投資咨詢資質，張某繳納的服務費也打了水漂。
風險提示:
不法分子的辦公場所往往就是租賃的一個小房間，甚至隱藏在居民樓中。其雇用一些對證券市場一無所知的“業(yè)務人員”通過事先準備好的“話術”對投資者進行欺詐，騙取錢財。投資者在參與證券投資咨詢服務活動時，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機構”和“內(nèi)幕消息”，接受投資咨詢服務時一定要核實對方的資格，明確對方身份，選擇合法機構和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。
本文涉及的案例均摘錄自中國證監(jiān)會及各派出機構網(wǎng)站http://www.csrc.gov.cn/